国家自然基金管理科学部主任基金2006应急研究项目（第二期）申请说明

一、项目类型和意义说明 为了对党中央和国务院所关注的经济、科技、社会发展中出现的一些重大管理问题快速做出反应，为党和政府高层科学决策及时提供政策建议，国家自然科学基金委员会于1997年特别设立了管理科学部主任基金应急研究专款，主要资助开展关于国家高层宏观管理及发展战略中特别急需解决的重要的综合性问题的研究，以及与之相关的经济、科技与社会发展中的"热点"与"难点"问题的研究。 应急研究项目的设立根本目的是为党和政府高层科学决策及时提供应用性的政策建议，但并不是代替政府进行决策，也不将基础管理科学知识创新作为第一研究目标。根据学部对于应急项目的一贯指导思想，应急研究应该从“探讨理论基础、评介国外经验、完善总体框架、分析实施难点”四个主要方面对政府进行决策支持研究。每项研究的成果都要有针对性、及时性和可行性。所提出的政策建议应当是技术上可能、经济上合理、法律上允许、操作上可执行、进度上可实现和政治上能为有关各方所接受，以尽量减少实施过程中的阻力。在研究方法上要求尽量采用定性与定量相结合、案例研究与理论探讨相结合、系统科学与行为科学相结合的综合集成研究方法，要言之有据，忌空洞说教。应急项目的承担者应当是在相应的领域中已经具有深厚的学术成果积累和丰富实践经验的专家，并以与相关实际部门的合作为基础，能够在短时间（通常是9-12个月）内取得具有实际应用价值的成果。 应急研究项目实行滚动式立项，全年接受项目建议。专家可在管理科学部网站下载《国家自然科学基金委员会管理科学部应急项目建议书》，就项目的必要性、可行性、主要研究内容、研究目标等提出建议，并对国内现有研究基础和研究队伍进行分析。应急项目立项建议书请寄至： 北京市海淀区双清路83号 国家自然科学委员会管理科学部 王铁男收 邮 编：100085 电 话：010-62327151 传 真：010-62326896 E—mail：yjyj@mail.nsfc.gov.cn 二、2006年项目指南(第二期) 根据专家的项目建议书和反复的讨论意见，管理学部决定2006年第二期设立以下2个应急项目，从即日起开始通过网上向全国公开进行课题招标。 1、社会主义新农村的基础设施建设与管理问题研究 为了落实科学发展观，在中国这样一个农业人口占主导地位的发展中大国实现和谐社会的构想，党的十六届五中全会提出了建设社会主义新农村的重大历史任务。为了实现"生产发展、生活宽裕、乡风文明、村容整洁、管理民主"的建设远景目标，党中央在2006年的"一号文件"提出了需要完成"统筹城乡经济社会发展、推进现代农业建设、促进农民持续增收、加强农村基础设施建设、加快发展农村社会事业、全面深化农村改革、加强农村民主政治建设"等八个方面的长期艰巨任务。其中，加强农村基础设施建设以提升生产能力、生活条件和社会保障水平，是当前最为迫切的任务之一，是落实党中央的工业反哺农业、城市支持农村和"多予少取放活"方针的重要手段，同时也是发挥各级财政投入的引导作用、提升农民的新农村建设主体意识、吸纳社会资源广泛参与的重要途径。 农村基础设施包括了提高生产经营能力（如农田水利设施、高质量耕地、农电设施建设、科技开发与推广基地、通讯信息网络、道路桥梁设施、禽畜疫病防灾体系等等）、改善人居环境（如村庄规划、饮水安全设施、洁净能源设施、环境保护设施、荒漠化治理工程、等等）、增强社会保障（如乡村公共卫生和医疗设施、普及教育和转岗就业培训设施、等等）的基本硬件设施。从经济学的意义上，提供并经营这些基础设施为农民的生产和生活提供服务，这是一种提供"公共产品"或"准公共产品"的活动，国家财政资金是其主要的投入来源；另外，作为一个发展中国家，我们也需要广泛地动员社会的其他资源（包括农民自己的少量资源）参与到新农村的基础设施建设中来，通过市场经济的机制来优化配置这些资源、提高财政资金的使用效率，进而通过基础设施的硬件建设推进农村的全面体制改革。然而，在实践中我们却看到了种种不和谐的现象：财政资金管理不善，"截流"、"漏损"严重；依照长官意志大搞"形象工程"、"政绩工程"，项目选择缺少适用性和长远性，选择机制缺少科学性和民主性；上级政府大权在握，"主宰"而不是"主导"，一些基层在一定程度上依然"等、靠、要"思想，缺少主体意识和积极作为；投资渠道单一、形式单调，缺少对于潜在社会资源的积极动员和制度保证；注重建设过程而忽视建成项目设施的维护保养、经营管理；等等。这些问题如果不得到根本的解决，建设社会主义新农村将成为一个空洞的政治口号。 从管理科学的角度，这些问题的解决涉及到如何建立有效的创新机制（例如农村/农民合作组织）来管理政府用于农村基础设施建设的财政资金、如何通过政府资金有效地调动/引导社会资源（包括资金和非资金的形式）的投入、如何协调不同来源的资金以保证其使用效率和长效投资机制的形成、如何建立有效的项目选择决策机制、如何创造新的基础设施使用/维护/经营模式、如何评价基础设施对于农村经济发展和农民生活水平改善的实际作用、……等等重要科学问题。因此，我们需要组织在基础设施建设融资和投资管理、农村/农业经济发展、农村基础设施管理、财政资金管理、金融市场创新及相关领域内有丰富学术积累和实践经验的管理科学家团队，在与实践界充分合作的基础上，针对上述重要问题给出论证详实、科学合理、创新突出、切实可行的解决方案和政策建议。 本项目共分四个专题，每个专题包含若干示例性的内容。申请者可以根据自身的研究工作基础和研究资源基础，选择农村基础设施中的某一类或几类（如农田水利设施、高质量耕地、农电设施建设、科技开发与推广基地、通讯信息网络、道路桥梁设施、禽畜疫病防灾体系、村庄规划、饮水安全设施、洁净能源设施、环境保护设施、荒漠化治理工程、乡村公共卫生和医疗设施、普及教育和转岗就业培训设施、……等等），就四个专题进行综合性的研究；也可以选择一个专题对多种类型农村基础设施进行全面研究。注意，本研究主要针对基础设施硬件投入和管理，对于新农村建设中的"软件"投入（例如粮食主产地区的奖励、畜牧优良品种补贴、引进国外先进农业技术资金、义务教育经费补贴、…等等）暂不作为研究的主要内容。研究必须以城乡经济的长期、协调发展为背景，注重基础设施项目投资选择的优先次序和项目的长期高效运行，保证农业和农村经济、社会的可持续发展。最终研究报告应当就所研究的内容之论证过程和结论进行撰写，格式上需要包括现状特点实证分析、国际经验借鉴比较、理论分析/模型计算/案例分析、政策实施具体建议等若干部分。学部将在该项目下择优资助8-10个课题。 （一）农村基础设施建设中财政资金的创新管理 立法与基层管理体制的改革创新 财政资金管理模式与农村经济组织创新 各级财政资金的功能定位与协调机制 财政资金投入的审计和监督模式创新 （二）农村基础设施建设中的社会资源动员机制 财政资金的引导机制和模式 具有针对性的金融产品和服务创新 非资金（In-Kind）资源的动员机制和创新 多层次公共财政及金融体系的建立和协调模式设计 相关法律障碍分析和政策设计 （三）农村基础设施建设中的项目选择决策 基础设施建设中的公共产品类型划分 宏观层的项目类型选择机制设计 具体项目的评估机制和方法创新 不同类型基础设施建设项目绩效后评估模式创新 （四）农村基础设施项目的有效运行管理 基础设施项目运行/维护成本分析 基础设施运行/维护成本的多方补偿机制设计 基础设施高效运行的可行管理模式 2、建设创新型国家中的若干问题与对策研究 在经历了改革开放以来长时期的高速经济增长和社会发展以后，伴随着新世纪中经济全球化、知识化和信息化社会的到来，中国的社会经济发展正在面临一个重要的历史转折期：从更多地依赖对于资源和环境的消耗来保持经济的增长转变到更多地依靠创新来推动经济、社会的持续高速和全面协调发展。党和国家敏锐地抓住了这个机遇期，从十六届五中全、到2005年底发布《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020）》、再到2006年全国科技大会和"两会"，逐步地将"提高自主创新能力，建设创新型国家"提升到国家战略的高度。 所谓创新型国家，主要体现在以下几点：（1）国家发展不是通过要素驱动，而是通过自主创新实现经济社会持续和协调发展；（2）使得创新成为社会普遍行为，能够形成一个有利于创新的社会文化基础；（3）使得创新活动拥有体制保障，能够在微观组织内部和宏观社会体系中形成一个有利于创新的制度基础。 经过新中国成立以来特别是改革开放以来的不懈努力，我国社会主义市场经济体制初步建立，经济社会持续快速发展，科技人力资源总量和研发人员总数位居世界前列，建立了比较完整的学科体系，部分重要领域的研究开发能力已跻身世界先进行列。在这样一个重要基础上，建设创新型国家的这项艰巨任务就是如何把这些科技资源和能力更多、更有效地用于推动社会经济的发展，因为创新经济学理论已经告诉我们，知识的创造和技术的发明并不等于创新。在将新发现、新发明、新创造用于为社会产生新价值的创新过程中，我们依旧面临很多问题，例如：社会对于创新型国家的概念依然存在很多模糊的认识，创新的制度基础和社会文化基础还比较薄弱；以市场为导向的创新理念在实际操作过程中并没有得到很好的体现，创新生态链断裂，长期存在着科技成果转化率低的问题；创新的外部和内部投入资源短缺，企业的创新能力薄弱，主体地位难以确立；创新活动中所产生的知识产权得不到很好的承认和保护；注意力更多地放在依靠科学家和工程师的高技术创新，而对广大的民间大众创新活动关注不够；……等等。 从管理科学的角度看，创新其实就是整合各种资源、以全新的方式为社会提供新的价值的过程。上述种种问题都阻碍了这个过程的顺畅进行，降低了创新活动的效率，从而严重地影响到我国建设创新型国家目标的实现。因此，我们需要组织在创新管理、研发与技术管理、中小企业创业管理、创业投资、知识产权保护、公共政策分析及相关领域内有丰富学术积累和实践经验的管理科学家团队，在与实践界密切合作的基础上，针对上述重要问题给出论证详实、科学合理、创新突出、切实可行的解决方案和政策建议。 本项目共分五个专题，每个专题包含若干示例性的内容。申请者可以根据自身的研究工作基础和研究资源基础（包括实际部门合作者的优势），选择一到两个专题进行综合性的研究。最终研究报告应当就所研究的内容之论证过程和结论进行撰写，格式上需要包括现状特点实证分析、国际经验借鉴比较、理论分析/模型计算/案例分析、政策实施具体建议等若干部分。学部将在该项目下择优资助8-10个课题。 （一）创新型国家相关理论与测度研究 符合国情的创新型国家概念及相关理论 我国创新型国家建设的目标、阶段性特征和体系结构 中国建设创新型国家的战略与路径 我国国家创新能力的测度和评价方案设计 （二）国外典型创新型国家建设的经验研究与借鉴 主要发达国家创新型国家建设的演进过程及其发展趋势 主要发达国家创新型国家建设的具体模式、相关政策及其经验 经济和创新全球化的发展趋势及其对创新型国家建设的影响 （三）我国企业自主创新的模式与障碍实证研究 企业自主创新的主要动因和内部障碍 企业自主创新的主要外部激励和环境制约 企业自主创新的过程与成功模式总结 跨国公司全球创新战略对企业自主创新的影响 （四）促进我国民间创新活动的政策研究 我国民间创新活动的实际状况及其社会效应 政府在促进民间创新中的作用 民间创新与国家创新体系的关系 民间创新的知识产权保护 （五）创新国家建设与我国创业投资发展配套政策研究 政府创业投资引导基金运作模式 社会资本参与创业投资的法律制度安排和风险分担机制 股权代办系统及适合创业投资的资本市场发展模式和具体措施 对中国创业投资税收政策的分析与完善对策 三、申请程序和时间安排 请准备申请项目的专家，根据自身的研究特长和条件，在上述研究指南范围内提出正式的项目申请书（可以到基金委网站上下载，采用自由申请项目的申请书，并在"资助类别"填写"专项"；"亚类说明"填写"主任基金"；"附注说明"填写"应急项目"）。如果申请书的研究内容与指南范围有所出入，必须做出特别解释。请特别注意，同一单位不得承担同一个应急项目的两个课题，请各学院预先做好协调工作。获准资助的课题平均资助强度约为6-8万元左右，研究期限一般为10个月。联系电话：010-6232 7151，王铁男 申请书纸质版（一式两份）及电子版应在2006年8月24日前报至科技处计划科（9楼305）联系电话：27403763